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華寶信托三宗違法遭罰210萬 信托貸款被用于證券交易

時間:2019/5/21 18:52:24 來源:2019-05-15 09:37:07 責編:采編 閱讀量:1275

??中國經濟網北京5月15日訊 銀保監會網站昨日公布的上海銀保監局行政處罰信息公開表(滬銀保監銀罰決字〔2019〕14號)顯示,2018年3月,華寶信托有限責任公司違規發放某信托貸款被用于證券交易;2017年8月,華寶信托有限責任公司開展某融資

中國經濟網北京5月15日訊 銀保監會網站昨日公布的上海銀保監局行政處罰信息公開表(滬銀保監銀罰決字〔2019〕14號)顯示,2018年3月,華寶信托有限責任公司違規發放某信托貸款被用于證券交易;2017年8月,華寶信托有限責任公司開展某融資類銀信理財合作業務時,對個人理財資金投資于非上市公司股權未盡合規審查義務;2016年11月、2018年2月,華寶信托有限責任公司部分投資類銀信理財資金投資于非上市公司股權。根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條第(五)項、《流動資金貸款管理暫行辦法》第三十九條第(四)項、《銀行與信托公司業務合作指引》第三十三條,中國銀行(601988)保險監督管理委員會上海監管局對其責令改正,并處以??罟布?10萬元。

《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條規定:銀行業金融機構有下列情形之一,由國務院銀行業監督管理機構責令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下???;情節特別嚴重或者逾期不改正的,可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證;構成犯罪的,依法追究刑事責任:

(一)未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;

(四)未按照規定進行信息披露的;

(五)嚴重違反審慎經營規則的;

(六)拒絕執行本法第三十七條規定的措施的。

《流動資金貸款管理暫行辦法》第三十九條規定:貸款人有下列情形之一的,中國銀行業監督管理委員會除按本辦法第三十八條采取監管措施外,還可根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條、第四十八條對其進行處罰:

(一)以降低信貸條件或超過借款人實際資金需求發放貸款的;

(二)未按本辦法規定簽訂借款合同的;

(三)與借款人串通違規發放貸款的;

(四)放任借款人將流動資金貸款用于固定資產投資、股權投資以及國家禁止生產、經營的領域和用途的;

(五)超越或變相超越權限審批貸款的;

(六)未按本辦法規定進行貸款資金支付管理與控制的;

(七)嚴重違反本辦法規定的審慎經營規則的其他情形的。

《銀行與信托公司業務合作指引》第三十三條規定:中國銀監會依法對銀行、信托公司開展業務合作中違法違規行為進行處罰。

以下為處罰原文:

(責任編輯:何一華 HN110)
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